重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

詹雯婷摔伤手腕骨裂 工作暂停静养

据台湾媒体报道，歌手詹雯婷于7月18日外出时不慎摔伤，导致手腕骨裂。 经过诊断，医生建议她所有工作暂时中止，静养至身体康复。

詹雯婷所属的亚神音乐稍早发布声明表示：“詹雯婷因不慎摔伤，当下紧急前往医院进行医疗处理，目前正在居家休养，医生建议持续做观察，所有工作暂时中止，静待身体复原后再继续完成。”

声明中还对詹雯婷的伤情和工作安排进行了说明：“目前詹雯婷的伤势稳定，正在按照医嘱进行治疗和休养。原定于7月30日中华职棒明星赛的演出，也将无奈取消。对于7月30日中华职棒明星赛已购票的粉丝观众，以及所有受影响的活动主办单位，在此致上最深的歉意。”

詹雯婷也通过社交媒体平台向粉丝报平安，并表示会尽快康复，回到舞台与大家见面。

詹雯婷的摔伤事件，也引起了许多网友的关注。 许多网友纷纷留言祝福她早日康复，并提醒她要注意安全。

希望詹雯婷能够早日康复，回到舞台与大家见面。

以下是一些可以作为新闻拓展的细节：

• 詹雯婷的摔伤原因
• 詹雯婷的伤情
• 詹雯婷的工作安排
• 詹雯婷对粉丝的感谢
• 网友对詹雯婷的祝福

请注意，以上新闻稿仅供参考，您可以根据需要进行修改和完善。